Foire aux questions (FAQ) de nature technique sur LCR

(Au moment de la traduction de ce texte, certaines figures n’étaient disponibles qu’en anglais.)

OBJET

Les institutions de dépôts (ID) peuvent soumettre leurs données sur le LCR et le LCR selon l’outil de surveillance par devise significative^{Note de bas de page 1} (s’il y a lieu) par l’intermédiaire du Système de déclaration réglementaire :

1. soit en saisissant des valeurs directement sur le formulaire Web du SDR;
2. soit en téléversant un fichier de données en format XML.

Le présent document offre les réponses du BSIF à une série de questions courantes sur les aspects techniques des relevés soumis en format XML.

QUESTIONS D’ORDRE TECHNIQUE

RENSEIGNEMENTS COMPLÉMENTAIRES

N1. Pour le relevé de janvier 2015 seulement, les ID qui sont des adhérents verront apparaître des erreurs de validation lorsque l’APD 99039 sera fixé à zéro, même si cette valeur est exacte. La figure 4 illustre cette situation.

FIGURE 4

Le BSIF ne tiendra pas compte de l’erreur causée par la règle de validation D99039A, et le problème sera réglé en prévision des relevés futurs. Toutefois, toutes les autres règles de validation doivent être observées.

N2. Parmi les nombreux outils à utiliser pour produire des fichiers XML, notons qu’Excel offre la possibilité d’importer un fichier XSD, d’en schématiser chaque élément, puis d’exporter le fichier en format XML. Les étapes du processus sont les suivantes (dans Excel 2010) :

1. À l’onglet Developer, sélectionnez Source dans le groupe d’icônes XML.

   1. 

2. Dans le volet XML Source, cliquez sur le bouton XML Maps….

   1. 

3. Dans la fenêtre XML Maps, cliquez sur Add et sélectionnez un fichier XSD. Cliquez sur OK. Le fichier XSD qui correspond au relevé LCR s’intitule « LA Schema Definition.xsd » et il est situé dans le portail SDR, comme l’explique la réponse à la question 2.

   1. 

4. Le volet XML Source énumère tous les éléments schématiques d’une hiérarchie. Il est possible de schématiser chaque élément ou un groupe d’éléments en utilisant la fonction glisser-déplacer. À noter qu’Excel (ou certaines versions du logiciel) n’accepte pas la présence d’éléments en double dans un même tableau, ce qui veut dire qu’il est nécessaire de créer un fichier Excel distinct pour chaque devise. Dans chaque fichier, l’élément « LCR Repeat Group » (ou n’importe quel de ses éléments enfant) peut être placé sur une feuille de calcul au moyen de la fonction glisser-déplacer pour créer un tableau horizontal comportant tous les éléments enfant.

   1. 

5. Lorsque les éléments schématiques ont été rattachés à des données (ou les valeurs saisies), cliquez sur Export dans le groupe d’icônes XML. Si cette méthode est suivie dans Excel, un fichier XML distinct sera créé pour chaque devise. Pour téléverser tous les fichiers XML dans le SDR, il faut les intégrer à un seul fichier, comme l’explique la réponse à la question n^o 6.

   1. 

6. Les éléments au contenu numérique ne peuvent être laissés en blanc, sinon une erreur se produira au moment du téléversement du fichier dans le SDR. Les éléments vides doivent être supprimés du fichier XML. Fait à noter, zéro est une valeur valide.