Rapports exigés des institutions de dépôts
Date : Janvier 2024
| Titre du relevé | Organisme à contacter | Date de dépôt | Fréquence | Suivi PPTE | Banques | Sociétés de fiducie et de prêt | Banques ou sociétés de fiducie et de prêt qui sont des filiales de banques ou de sociétés de fiducie et de prêt fédérales | Succursales de banques étrangères |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bilan (M4) | BSIF | dans les 30 jours | Mensuelle | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI - Omettre l'annexe III | OUI |
| Bilan Par Lieu de Comptabilisation (Z4) | Banque du Canada | dans les 31 jours | Mensuelle | vide | OUI | NON | NON | OUI |
| Charge de créances douteuses (C1) | BSIF | dans les 45 jours | Annuelle | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | OUI |
| Contrôle ex post du portefeuille de la clientèle de gros - Approche fondée sur les notations internes avancée (DT3) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI | OUI | OUI | NON |
| Contrôle ex post du portefeuille de la clientèle de détail - Approche fondée sur les notations internes avancée (DT4) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI | OUI | OUI | NON |
| Données de surveillance du risque de crédit selon l'approche standard (BH) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | NON | OUI |
| État consolidés des revenus (P3) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | OUI |
| Fichier des portefeuilles d'actifs à risque pour les institutions appliquant l'approche standard (RAPCORP -Rapid 1) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI | NON | NON | OUI (certaines seulement) |
| Nantissement et prise en pension (U3) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | NON | OUI |
| Offres de CPG (GA-GB) | Banque du Canada | dans 1 jour ouvrable | Hebdomadaire | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Passif-dépôts (K4) | BSIF | dans les 30 jours | Mensuelle | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | NON | OUI - Succ. à services complets seulement |
| Portefeuille de la clientèle de détail - Partie 1 (BD) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | NON |
| Portefeuille de la clientèle de gros - Partie 1 (BB) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | NON |
| Prêts hypothécaires (E2) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre civil | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI - Section III seulement | OUI |
| Prêts en souffrance (N3) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | OUI |
| Prêts non hypothécaires (A2) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre civil | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | NON | OUI |
| Provision pour créances douteuses (C3) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | OUI |
| Provisions pour pertes de crédit attendues (E3) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | OUI |
| Rapprochement du relevé des éléments d'actif et de passif répartis par pays et du Bilan (T2) | Banque du Canada | dans 40 jours, ou 60 jours pour les IF qui envoient le relevé GR | Trimestre civil | vide | OUI | NON | NON | OUI |
| Ratio de liquidité à long terme (RLLT) (DT1) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI (BISs, PMBs de cat I) | NON | NON | NON |
| RLLT - Attestation d'assurance (BSIF967) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI (BISs, PMBs de cat I) |
NON | NON | NON |
| Relevé afférent à la capacité totale d'absorption des pertes par établissement (BSIF969) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Relevé des données du processus interne d'évaluation de l'adéquation des fonds propres (PIEAFP) (BSIF943) | BSIF | dans les 30 jours pour les BISs / dans les 90 jours pour les PMBs | Trimestre d'exercice pour les BISs / annuelle pour les PMBs | vide | OUI | OUI | NON | NON |
| Relevé des expositions importantes (BSIF930) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Relevé des expositions interbancaires et des principales autres expositions, à la valeur comptable (EB) | Banque du Canada | dans les 30 jours | Mensuelle | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Relevé des expositions interbancaires et des principales autres expositions, à la valeur commerciale (ET) | Banque du Canada | dans les 30 jours | Mensuelle | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Relevé des expositions interbancaires et des principales autres expositions - Annexe (2A) | Banque du Canada | dans les 45 jours | Trimestre civil | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Relevé des expositions interbancaires et des principales autres expositions - Annexe (2L) | Banque du Canada | dans les 50 jours | Trimestre civil | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Relevé des flux de trésorerie nets cumulatif (NCCF) - version intégrale (DT2) | BSIF | dans les 14 jours civils | Mensuelle | vide | OUI (BISs, PMBs de cat I) |
OUI (PMBs de cat I) | NON | NON |
| NCCF - version simplifiée (BSIF949) | BSIF | dans les 14 jours civils | Mensuelle | OUI (BISs, PMBs de cat II) |
OUI (PMBs de cat II) | NON | NON | |
| NCCF - État des flux de trésorerie d'exploitation (EFTE) (BSIF950) | BSIF | dans les 14 jours civils | Mensuelle | vide | OUI (BISs, PMBs de cat III) |
OUI (PMBs de cat III) | NON | NON |
| NCCF - Attestation d'assurance pour les versions intrégrale DT2, simplifiée BSIF949, EFTE BSIF950 (BSIF993) | BSIF | dans les 14 jours civils | Mensuelle | vide | OUI (certaines seulement) | OUI (certaines seulement) | NON | NON |
| Relevé des nouveaux prêts (A4) | Banque du Canada | dans les 30 jours | Mensuelle | vide | OUI | OUI | NON | OUI |
| Relevé des sûretés et des opérations de nantissement (H4) | Banque du Canada | dans les 35 jours | Quotidienne | vide | OUI | NON | OUI | OUI |
| Relevé du ratio de liquidité à court terme (LCR) (LA) | BSIF | dans les 14 jours civils | Mensuelle | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | NON |
| LCR - Attestation d'assurance (BSIF998) | BSIF | dans les 14 jours civils | Trimestre d'exercice pour les BISs/PMBs de cat I / sur deux ans pour les PMBs de cat II et III | vide | OUI | OUI | OUI | NON |
| Relevé du ratio de levier (RRL) (LR) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | NON |
| RRL - Attestation d'assurance (BSIF996) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice pour les BISs/PMBs de cat I / sur deux ans pour les PMBs de cat II et III | vide | OUI | OUI | OUI | NON |
| Relevé réglementaire non structuré sur le risque de modélisation (BSIF947) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI | OUI | OUI | NON |
| Relevé supplémentaire des succursales de banques étrangères (K3) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | NON | NON | NON | OUI - Succ. à services complets seulement |
| Relevé sur les marges de crédit adossées à un bien immobilier (J2) | Banque du Canada | dans les 45 jours | Trimestre civil | vide | OUI | OUI (certaines seulement) | OUI (certaines seulement) | OUI |
| Répartition de l'actif et du passif par pays - Comptabilisés à l'étranger (GR) | Banque du Canada | dans les 60 jours | Trimestre civil | vide | OUI | NON | NON | NON |
| Répartition de l'actif et du passif par pays - Comptabilisés au Canada (GQ) | Banque du Canada | dans les 40 jours | Trimestre civil | vide | OUI | NON | NON | OUI |
| Répartition régionale de l'actif et du passif (R2) | Banque du Canada | dans les 60 jours | Trimestre civil | vide | OUI | OUI | NON | OUI |
| Relevé mensuel non structuré sur le risque de marché (BSIF986) | BSIF | dans les 14 jours civils | Mensuelle | vide | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Risque de marché supplémentaire - Données trimestrielles (BM) | BSIF | dans les 8 jours ouvrables | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Risque de taux d'intérêt (I3) | BSIF | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | NON | NON |
| Relevé des normes de fonds propres de Bâle (RNFPB) (BA) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI | OUI | OUI | NON |
| RNFPB - Attestation d'assurance (BSIF997) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice pour les BISs/PMBs de cat I / sur deux ans pour les PMBs de cat II et III | vide | OUI | OUI | OUI | NON |
| Signalement des incidents opérationnels (L3) | BSIF | dans les 120 jours | Trimestre d'exercice | Suivi PPTE ✓ | OUI (certaines seulement) | NON | NON | NON |
| Statistiques structurelles choisies (Y3) | Banque du Canada | dans les 45 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI | NON | NON | OUI |
| Transactions de la clientèle de gros pour les banques qui utilisent l'approche NI (BF & BG) (Rapid 2) | BSIF | dans les 30 jours | Trimestre d'exercice | vide | OUI | NON | NON | NON |
| Valeurs mobilières (B2) | Banque du Canada | dans les 45 jours | Trimestre civil | vide | OUI | OUI | NON | OUI |